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Der Regulatorik-Dreiklang MaRisk, BAIT, DORA
17.04.2024![](https://wgdata.de/wp-content/uploads/2024/04/Herobild_SAM-150x150.jpg)
WG-DATA übernimmt Sachsen Asset Management und wächst auf dem Gebiet der Bank- und Risikosteuerung
26.04.2024Auslagerungsmanagement und Dienstleister-Steuerung
Im Rahmen der vielen regulatorischen Anforderungen sind das Auslagerungsmanagement und die Dienstleister-Steuerung ein absolutes Fokusthema - insbesondere bei in- und externen Prüfungen.
Dabei ergeben sich u.a. folgende Herausforderungen und Aufgaben:
- Hohe Anforderungen an das interne Kontroll- und Risikomanagementsystem beim Dienstleistermanagement (inklusive für Weiterverlagerungen)
- Erstellung einer Kosten-Nutzen-Analyse für jeden Dienstleister (DL)
- Ausführliche und klare Vertragsgestaltung mit konkreter Leistungsbeschreibung und Vereinbarung von Servicelevel Agreements (Nutzung von Vertragsmustern)
- Implementierung eines wirksamen Überwachungsprozesses der vom Auslagerungsunternehmen erbrachten Dienstleistung
- Implementierung bzw. Anpassung des Auslagerungsmanagement-Prozesses/ der Dienstleistersteuerung
- Überprüfung der schriftlich fixierten Ordnung (sfO) auf Umsetzung der regulatorischen Anforderungen und ggf. Anpassung dieser (z.B. als Folge der SITB-Dokumentation)
- Überprüfung der Risikobewertung im Hinblick auf die Einstufung wesentlicher oder nicht wesentlicher Auslagerungen
- Überprüfung des Business Continuity Managements mit notfallrelevanten Dienstleistern inklusive aufeinander abgestimmter Notfallkonzepte
- Erstellung des Informations- und Auslagerungsregisters und Meldepflicht an die BaFin
WG-DATA folgt bei der Unterstützung dem nachfolgend skizzierten ganzheitlichen Betrachtungsansatz:
![](https://wgdata.de/wp-content/uploads/2024/07/Auslagerungsmanagement-Grafik-17.07.png)
WG-DATA ist zeitnah handlungsfähig und unterstützt die Institute unter dem herrschenden massiven Zeitdruck mit einem praxiserprobten 4-Stufen-Ansatz:
- Strukturierter Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit der geltenden Regulatorik („Health Check / Reifegradbestimmung“)
- Schließung der Lücken in der schriftliche fixierten Ordnung („Umsetzungsunterstützung“)
- Überprüfung der praktischen Umsetzung der schriftlich fixierten Ordnung in der Ablauf- und Aufbauorganisation unter besonderer Berücksichtigung der erforderlichen Kontrollhandlungen („Prüfungsvorbereitung“ und „Audit-Coaching“)
- Schließung der Lücken in der Ablauf- und Aufbauorganisation („Prozessoptimierung“)
Unsere Projektteams inklusive Project Office sind als Task Forces darauf spezialisiert, die Lücken in kurzer Zeit aufzudecken, zu priorisieren und zu schließen.