Der Regulatorik-Dreiklang MaRisk, BAIT, DORA
17.04.2024
WG-DATA übernimmt Sachsen Asset Management und wächst auf dem Gebiet der Bank- und Risikosteuerung
26.04.2024
Auslagerungsmanagement und Dienstleister-Steuerung
Im Rahmen der vielen regulatorischen Anforderungen sind das Auslagerungsmanagement und die Dienstleister-Steuerung ein absolutes Fokusthema - insbesondere bei in- und externen Prüfungen.
Dabei ergeben sich u.a. folgende Herausforderungen und Aufgaben:
- Überwachung und Kontrolle (auch der Weiterverlagerungen) beim Lieferantenmanagement
- Überprüfung der Notfallplanung und des Business Continuity Managements bei den Dienstleistern
- Kosten-Nutzen-Analyse muss für jeden Dienstleister erstellt werden
- Klare Regelung und Dokumentation des Schnittstellenmanagements zwischen Bank und Dienstleister
- Anpassung der schriftlich fixierten Ordnung (sfO)
- Prüfungsrisiko hinsichtlich der Abgrenzungsentscheidung insbesondere über Einstufung als wesentliche oder nicht wesentliche Auslagerungen
WG-DATA folgt bei der Unterstützung dem nachfolgend skizzierten ganzheitlichen Betrachtungsansatz:
WG-DATA ist zeitnah handlungsfähig und unterstützt die Institute unter dem herrschenden massiven Zeitdruck mit einem praxiserprobten 4-Stufen-Ansatz:
- Strukturierter Abgleich der schriftlich fixierten Ordnung mit der geltenden Regulatorik („Health Check / Reifegradbestimmung“)
- Schließung der Lücken in der schriftliche fixierten Ordnung („Umsetzungsunterstützung“)
- Überprüfung der praktischen Umsetzung der schriftlich fixierten Ordnung in der Ablauf- und Aufbauorganisation unter besonderer Berücksichtigung der erforderlichen Kontrollhandlungen („Prüfungsvorbereitung“ und „Audit-Coaching“)
- Schließung der Lücken in der Ablauf- und Aufbauorganisation („Prozessoptimierung“)
Unsere Projektteams inklusive Project Office sind als Task Forces darauf spezialisiert, die Lücken in kurzer Zeit aufzudecken, zu priorisieren und zu schließen.
