Success Story:

Erfolgreiche Neustrukturierung des Internen Kontrollsystems (IKS)

Sie möchten Risiken klar bewerten und dabei flexibel bleiben? Gemeinsam mit Ihnen bringen wir Tempo, Struktur und Transparenz in Ihre Prozesse. Ihr Vorteil: mehr Klarheit, schnellere Entscheidungen, nachhaltige Verankerung von Standardprozessen – und spürbar mehr Umsetzungskraft.

Umsetzung

Analyse und Bewertung der vorhandenen schriftlich fixierten Ordnung

Erstellung eines IKS-Rahmenkonzeptes

Risikobewertung aller Prozesse im Modul „Risiken und Maßnahmen“ innerhalb von PPS_neo

Sicherstellung der Bewertung gleicher Risiken in unterschiedlichen Prozessen

Administration und Abgleich von Kontrollen in vorhandenen Systemen (z.B.: EOR, DQM, Service Cockpit)

Schaffung eines einheitlichen Verständnisses für das Thema IKS in der Sparkasse

Herausforderungen

• Zeitkritische Umsetzung

• Umsetzung von Standardprozessen und –kontrollen in den Regelbetrieb der Sparkasse

• Einführung einer Risikomatrix in allen Bereichen der Sparkasse

• Hohe Prüfungsrelevanz

Ergebnisse

• Einheitliche Risikobewertung aller Prozesse

• IKS als Gesamtkonzept in allen technischen Systemen umgesetzt

• Einheitliches Verständnis von prozessinhärenten Risiken in der gesamten Sparkasse

Nutzen für den Kunden

• Zeitnahe, praktikable und aufsichtsrechtskonforme Umsetzung der Risikobewertung der Prozesse

• Hohe Akzeptanz durch Einbindung der relevanten Interessengruppen durch systematische undabgestimmte Vorgehensweise

• Grundlage für die Herleitung des operationellen Risikos im Einklang mit den vorhandenen technischen Systemen (PPS_neo, RiMaGo, Risikolandkarte etc.)

Unsere Leistung

PPS-IKS